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standards:sse201911

《上海证券交易所会员管理规则(2019年修订)》

发布

  为进一步规范会员交易及相关业务管理,保障交易安全,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,上海证券交易所(以下简称上交所)对《上海证券交易所会员管理规则》进行了修订,经上交所理事会审议通过,并由中国证监会批准,于2019年11月1日发布,自发布之日起施行。上交所于2007年3月2日发布的《上海证券交易所会员管理规则》(上证会字〔2007〕9号)同时废止。

修订内容

本次《会员管理规则》修订重点围绕以下几个方面:

  1. 完善会员客户管理制度,强化投资者保护。进一步明确会员客户管理职责,要求会员做到“事前认识客户,事中监控交易,事后报告异常”,细化会员可以拒绝接受客户委托的情形;明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求,完善投资者准入条件要素,强化投资者教育管理。
  2. 加强会员合规管理与风险控制,规范相关业务开展。明确证券承销保荐、股票期权、跨境业务、股票质押式回购等业务的内控和风险管理要求,强化会员相关业务的内部合规管理和风险防范职责。
  3. 强化会员技术系统管理,确保交易运行安全。要求会员交易及相关系统的性能、容量及扩展能力应当与其业务发展及市场需求相适应,保障交易及相关系统的持续稳定运行。
  4. 充实自律监管内容,提升自律管理效能。明确其他交易参与人参照会员接受交易所的自律监管,将会员代表、会员业务联络人及其他相关人员纳入监管对象,同时进一步完善监管措施和纪律处分的类型。


参考链接

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standards/sse201911.txt · 最后更改: 2019/11/05 07:01 由 -