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standards:sse20120423

《基金管理人交易型开放式指数证券投资基金技术实验室测试指南[2012年修订版]》

发布

  为更便于基金管理人开展ETF技术实验室测试,本所改进了ETF技术实验室测试方式,并修订了《基金管理人交易型开放式指数证券投资基金技术实验室测试指南》,2012年4月23日发布并自发布之日起实施。原发布的《基金管理人交易型开放式指数证券投资基金技术实验室测试指引(2010年修订版》同时废止。

主要内容

  1. 金管理人与本所交易系统关于交易所交易基金业务的技术接口主要分为两部分:交易系统使用的申购赎回清单定义文件(以下简称“定义文件”)和交易(包括申购赎回)成交回报。
  2. 基金管理人应准确理解交易所交易基金与普通股票成交回报格式的区别,以及本所新交易系统成交回报格式与现有系统的变化,并在此基础上完成内部技术改造。
  3. 基金管理人在内部技术系统就绪之后,可根据需要向本所基金业务部申请技术实验室测试。
  4. 基金管理人申请技术实验室测试应满足以下条件:(一)交易所交易基金产品已获得本所认可并拟在本所上市;(二)基金管理人的交易所交易基金技术系统已准备就绪并完成公司内部的交易所交易基金业务测试;(三)基金管理人已正式向中国证监会递交交易所交易基金产品的募集申请;(四)本所要求的其他条件。
  5. 申请VPN接入测试的,需要根据本所流程递交测试环境远程接入申请表、测试环境使用风险承诺书和测试环境使用保密承诺书(公司),并申请开通VPN。具体流程可参见本所网站“新交易系统专区-技术服务”栏目中相应文档。
  6. 本所基金业务部收到基金管理人的测试申请后,对测试材料进行初步审核。经审核符合本所测试条件的,基金业务部将相关材料转交本所技术规划与服务部进行审核。
  7. 经本所技术规划与服务部审核同意测试的,本所根据已有测试工作安排具体测试时间,同时可视情况要求基金管理人提供测试用例、测试数据等,基金管理人应及时配合提交。
  8. 基金管理人应按照本所安排开展技术实验室测试,并于测试完成后5个工作日内向本所基金业务部提交《交易所交易基金技术实验室测试反馈表》和书面测试报告(加盖公司章)。基金业务部会商技术规划与服务部后,视情况出具测试证明。

参考链接

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standards/sse20120423.txt · 最后更改: 2019/03/28 03:03 由 -