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standards:csrc20080327

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》(2008)

发布

2008年03月27日,为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,中国证券监督管理委员会现发布《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,本规定自2008年5月1日起施行。

主要内容

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:期货公司客户保证金安全存管制度;期货公司风险监管指标管理制度;期货公司治理和内部控制制度;期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;期货公司员工近亲属持仓报告制度;其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

参考链接

阅读
standards/csrc20080327.txt · 最后更改: 2017/08/09 05:58 由 2305727081