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standards:csrc2007-010

《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》(2007)

发布

2007年11月15日,为落实《证券法》、做好证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管工作,中国证监会中国银监会制定了《证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引》并发布。

主要内容

  1. 为推动证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术系统建设、管理、运行的规范化和标准化,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律和有关行政法规,制定本指引。本指引所指的第三方存管,是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行,并以每个客户名义单独立户管理,商业银行负责资金存取,发挥第三方监督作用,以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
  2. 本指引所指第三方存管系统,是指支撑第三方存管业务运行的网络与信息系统。
  3. 本指引适用于第三方存管业务的各参与方,具体包括:参与第三方存管业务的证券公司、商业银行、以及提供数据交换服务的机构。
  4. 本指引中所提出的各项要求,是第三方存管系统应达到的基本要求。
  5. 证券公司和商业银行第三方存管系统因不符合本指引规定要求,导致出现重大技术事故的,监管部门可以根据监管职责划分而采取相应的监管措施。

参考链接

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standards/csrc2007-010.txt · 最后更改: 2017/08/18 06:13 由 1537480493