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standards:csrc20041129

《证券投资基金托管资格管理办法》(2005)

发布

2004年11月29日,为了规范证券投资基金托管资格管理,维护证券投资基金托管业务竞争秩序,保护投资人及相关当事人合法权益,促进证券投资基金健康发展,中国证券监督管理委员会现发布《证券投资基金托管资格管理办法》,自2005年1月1日起施行。

主要内容

  1. 申请基金托管资格的商业银行(以下简称申请人),应当具备下列条件:最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币,资本充足率符合监管部门的有关规定;设有专门的基金托管部门,并与其他业务部门保持独立;基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;有安全保管基金财产的条件;有安全高效的清算、交割系统;基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统;基金托管部门配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;最近3年无重大违法违规记录;法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
  2. 申请人应当具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合下列规定:系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账;从交易所安全接受交易数据;与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接;依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。
  3. 申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度,应当符合下列规定:基金托管部门的营业场所相对独立,配备门禁系统;接触到基金交易数据的业务岗位有单独的办公房间,无关人员不能随意进入;有完善的基金交易数据保密制度;有安全的基金托管业务数据备份系统;有基金托管业务的应急处理方案,具备应急处理能力。
  4. 申请人应当向中国证监会报送下列申请材料,同时抄报中国银监会:申请书;具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告;设立专门基金托管部门的证明文件;内部机构设置和岗位职责规定;基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况,包括拟任高级管理人员任职资格申请材料,拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况;关于安全保管基金财产有关条件的报告;关于基金清算、交割系统的运行测试报告;办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告;基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告;相关业务规章制度,包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度;开办基金托管业务的商业计划书;中国证监会、中国银监会规定的其他材料。
  5. 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形,未在规定期限内改正的,中国证监会商中国银监会暂停或者吊销基金托管资格,由中国证监会注销基金托管业务许可证;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,中国证监会商中国银监会给予罚款,中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格,中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。

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standards/csrc20041129.txt · 最后更改: 2017/07/26 06:02 由 2305727081