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standards:csrc20040916

《证券投资基金管理公司管理办法》(2004)

发布

2004年6月29日,为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理,规范证券投资基金管理公司的行为,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,中国证券监督管理委员会现发布《证券投资基金管理公司管理办法》,自2004年10月1日起施行。

主要内容

  1. 设立基金管理公司,应当具备下列条件:股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定;有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
  2. 基金管理公司设立分支机构,应当具备下列条件:公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力;公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度;中国证监会规定的其他条件。
  3. 基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产。
  4. 基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统,严格遵守国家有关规定,及时、准确和完整地反映基金财产的状况。
  5. 基金管理公司应当建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完整。
  6. 基金管理公司应当建立突发事件处理预案制度,对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。
  7. 中国证监会可以采取下列措施对基金管理公司进行现场检查,并根据日常监管情况确定现场检查的对象、内容和频率:进入基金管理公司及其分支机构进行检查;要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料;询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明;查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存;检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统;中国证监会规定的其他措施。

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standards/csrc20040916.txt · 最后更改: 2017/07/26 05:19 由 2305727081