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standards:cfmmc20180914

《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》

发布

  为进一步落实期货市场看穿式监管要求,指导相关主体做好客户交易终端的信息采集及接入认证工作,2018年9月14日公布《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》,自公布之日起实施。

主要内容

  一是明确期货公司对客户交易行为的管理责任。客户通过交易终端软件下达交易指令的,期货公司应确保客户下达的交易指令直达其信息系统。二是保证期货公司能够得到客户完整准确的信息。期货公司对其交易、结算软件以及客户使用的交易终端软件进行接入认证管理,确保软件具备真实、准确、完整地采集和报送功能。三是明确由中国期货市场监控中心(下称监控中心)负责接收客户交易终端信息。监控中心负责接收客户交易终端信息,并共享给期货交易所。同时,制定配套的技术规范,用于指导期货公司按要求采集客户交易终端信息。   《期货公司客户交易终端信息采集及接入认证技术规范》的实施有利于期货公司规范客户管理,提高了解客户水平,强化风控能力。期货公司要积极配合客户交易终端信息采集工作的开展,首先要加强对客户管理的认识,确保能全面准确了解客户信息;其次要认真检查客户接入终端、交易系统、结算系统,确保能够真实准确完整采集客户的信息;三是要安排对接入终端、交易系统、结算系统进行接入认证。

参考链接

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standards/cfmmc20180914.txt · 最后更改: 2019/06/04 07:03 由 -