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standards:amac20070315

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》(2007)

发布

2007年3月15日,为了规范证券投资基金销售业务的信息管理,提高对基金投资人的信息服务质量,促进证券投资基金销售业务的进一步发展,根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》,制定本规定。

主要内容

  1. 本规定所称的证券投资基金销售业务信息管理平台(以下简称“信息管理平台”),是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。本规定所称的基金销售机构,是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
  2. 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则,并且满足以下要求:具备本规定所列示的各项基金销售业务功能,能够履行法律、法规规定的相关责任人的义务;具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制,保障基金投资人资金流动的安全性;具备基金销售费率的监控机制,防止基金销售业务中的不正当竞争行为;支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用;具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制;能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。
  3. 基金销售机构从事和基金销售有关的活动,应当按照本规定的要求建设、改造和管理相关信息系统。

参考链接

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standards/amac20070315.txt · 最后更改: 2017/08/25 04:59 由 1537480493