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CISP报送系统

简要CISP报送系统

业务背景

2007年7月,证监会下发《关于填报证券公司综合监管报表有关事项的通知》(机构部部函[2007]311号),要求证券公司定期通过证监会监管综合信息系统(简称CISP系统)报送公司有关信息,2010年8月,证监会扩展了CISP系统的信息报送范围,下发《关于督促证券公司做好信息报送及机构监管综合信息系统使用有关工作的通知》(机构部部函[2010]434号),对证券公司信息报送提出了更高的监管要求,信息报送范围涵盖数据报送、文件报备等公司经营的各方面。证监会要求各公司建立多级校验机制,杜绝错报、漏报、瞒报、迟报和信息不真实等情况,对出现错误次数较多或拒不改正的,将记入监管记录,追究公司及相关人员责任,并在分类评价中予以反映===== 对接系统 =====

^序号^系统名称^

1集中交易系统
2 融资融券系统
3 OTC及股转系统
4 股票期权系统
5 新意系统
6 TA/FA

技术框架

为了适应各证券公司系统的数据采集要求,既能够满足各种业务系统数据采集的需要,又能够保证各业务部门数据间的相互独立。经过权限管理的数据接口表能够满足多种多样的数据采集方式,如自动化采集、文件导入、手工编辑等。另外,根据各业务数据类型、更新频度、处理方式等特性的不同,进行了多样化数据处理,如业务台帐的管理、基础数据的管理,以及各种数据的独立处理方法,如表内数据的自动加总处理、表间数据的自动运算、多记录分类汇总等
在具体实现上,系统基于J2EE框架,采用B/S的结构、XML技术、Web Services技术进行建设,选择Oracle数据库存储数据。
系统采用B/S架构,实现客户端、表示层、业务层与数据持久层的分离;基于SOA思想设计系统架构;提供多数据源配置,支持各种类型的数据库系统;具有分布式事务功能;支持消息服务;支持组件化开发;具有良好的安全性;支持集群和失效转移,提供良好的可扩展性和容错性。遵照国家标准总体框架和已发布的有关政策、法规、及已颁布的标准规范。
系统使用多方面的设计实现安全性:统一身份认证、授权处理、强制留痕、交叉权限审核等

实现案例

案例1-金证股份有限公司

框架结构

系统采用多层技术架构,可提供标准的WEB服务和ESB企业服务总线功能。报送系统技术架构基于金证面向金融领域的新一代计算架构,完全符合SOA的特征,各子系统间松耦合,可以独立进行升级维护。

框架介绍

1、数据存储层及对外接口层——对应SOA的资源层
数据存储层由商业数据库(比如Oracle、SQL Server)提供数据存储。
对外接口层则是对外服务的接口,它通过KESB的协议适配器实现。
数据层为各项服务提供相应数据服务,通过JDBC适配器、ORM适配器、消息适配器进行连接,数据包括:证券数据、交易数据、资金数据、账户数据等。
2、原子业务层——对应SOA的服务构建层
包括成交类、账户类、资金类、交易类、投资类、资管系统类、接口类操作组件,它们自身是对数据库内相关物理表操作和对外接口操作的封装。在减轻数据库负载的同时,也提供了业务系统跨数据库平台的能力。 数据库既可以是统一的物理数据库(采用分区技术存储不同类型的数据),也可以将数据根据需要存在在不同的计算机上。KESB通过KDCS组件,可以提供全局的统一数据视图。
3、业务处理服务层——对应SOA的服务层
由业务监管报表、专项监管报表、财务监管报表、核心监管报表、证券分支机构融资融券业务月度专项统计表、基本信息报表、融资融券报表、投保基金报表、中登报表、OTC私募产品报价及转让报送报表、财政局与统计局报送报表服务组成。它们实现各自业务逻辑功能。
4、工作场景层——对应SOA的流程层
计算机应用程序包括两类基本功能的实现,一类是按指定流程和参数进行处理,第二类是实现人机交互控制,正如SOA所描述那样——流程层,因此它的核心是KBPM流程管理引擎,负责将多个独立的业务处理单元以及人机交互式表单按业务逻辑的要求编排成一个个工作流程。同时也为非流程化的工具类功能(比如查询信息)的实现提供支持。
5、接入层——对应SOA的消费者协同层
服务接入,除了传统的桌面交互式UI和网站以外,其他接入包括来自移动智能终端,电信服务的支持等。由KESB提供的统一接入域实现,KESB通过自身的业务路由(按服务编号,或者指定的其他数据类型)自动将服务请求发送到指定的服务节点进行处理。 系统统一接入进行界面呈现,主要实现对用户数据的接入和输出。
6、展现层
人机交互终端,由传统的B/S桌面终端,负责使用者与整个系统的交互。在这一层中列出了所有与数据报送系统相关的客户(普通浏览者、系统管理员、超级管理员)、员工(数据报送系统业务岗、网络管理岗、技术管理岗),领导(业务决策领导、数据报送系统领导)。用户可以通过电脑获取信息。

技术特点与创新

系统是基于AJAX架构的J2EE应用系统,其性能比传统的基于JSP的架构高出了很多,同时引入了类似于CS架构的设计思想,将原需要WEB服务器运算的大量页面生成动作交给客户端的IE去完成,这样就降低了WEB服务器的资源消耗,使得应用服务器性能最大化。经过测试,在一台普通PC机上,系统能够支持400个并发数,在专业服务器上能够支持的并发更高。其高效性能够支持一个超大型证券公司的报送服务


(期待你的增加)

报表报送系统讨论区

, 2017/05/05 11:09
怎么把金证集中交易系统的案例贴在上面?
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brokersystem/xybbbsxt/start.txt · 最后更改: 2018/08/24 06:06 (外部编辑)