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柜台交易系统

证券公司实现统一的证券交易清算业务的集中处理和管理平台。

支持业务

主要支持OTC市场的客户开销户业务,客户帐户管理业务,OTC产品的登记、销售、转让、撮合业务,以及OTC市场的清算业务等。

对接系统

主要对接系统主要分为以下几类:

  • 集中交易系统。
  • 统一账户管理系统。
  • 集中监控系统。
  • 风险管控系统。
  • 中证资本报价系统

前端接口

主要包括:

  • 统一帐户管理系统:otckw.dbf、otckb.dbf;
  • 集中交易系统:otcwt.dbf、otchb.dbf、otchq.dbf、otcbj.dbf、otczs.dbf、otczsbj.dbf、otcxxn.dbf、;
  • 中证资本报价系统登记销售结算等接口文件。

技术框架

大力开展多金融产品销售、发展综合金融理财服务是证券公司转型的重要方向。包括:以中关村代办转让系统为基础的全国性股权类OTC市场;以各地股权交易中心为基础,以地方机构为主要参与方,券商选择性参与形成的地方股权交易市场;以各券商为主要市场组织者、面向资深客户的以券商为主导的OTC市场。
随着资产管理、金融产品销售渐热,金融产品销售、流通问题逐渐凸显。为提高产品流动性、资产转换效率并进一步活跃金融产品销售业务,券商作为市场主要组织者并主导的场外交易市场业务需求逐渐成熟,需建设柜台交易系统支持业务开发与拓展,并给投资者提供金融产品的交易流通平台,实现产品、权益的保值增值。
业务需求可以分为以下几方面:

  • 登记托管:提供产品、权益的托管登记、挂失、查询、分红、质押、登记咨询等服务,以及债券、投资凭证、过渡性权益的托管业务;
  • 估值核算:进行产品、权益的估值、计息、计费、核算,保证产品信息的准确性和及时性;
  • 销售:支持各类理财产品的申购、认购、赎回以及非交易过户等。
  • 产品转让:提供产品合法、有序转让的平台,使产品、权益在平台上实现流动和增值,提升产品、权益价值。
  • 资金支付:进行资金帐务的处理,包括三方存管保证金模式(首选)、网银支付模式(未来扩展)以及其他第三方中介支付模式(未来扩展)等。
  • 清算交收:分产品清算,并进行资金帐务的处理,同时支持系统日启操作、日终清算、主机对帐及相应的查询、统计和报表生成。

这些业务需求需要系统来负责实现。为了保证整体运行的正常、稳定、安全,要求系统具备运行监控、权限管理及日志管理、数据的备份及恢复等功能。
整合OTC系统后,原有总部端拓扑结构将变成如下形式:

实现案例

案例1-恒生电子股份有限公司

框架结构

柜台系统包括六大子系统

  • 登记存管系统:完成上柜产品份额登记、托管业务,以及投资者的账户管理、确权登记、非交易过户、权益分派、清算交收、头寸划拨及提供份额对账等。
  • 产品管理系统:完成产品筛选、审核、上柜产品管理等工作。
  • 报价系统:完成投资者的各类委托申报的配对成交、成交信息发布、行情发布及上柜产品信息发布等。
  • 经纪业务系统:完成投资者账户管理、资产管理、委托申报、清算交收等功能。
  • 业务监控系统:完成交易中心各项指标的监控,控制交易市场风险。
  • 做市商系统:完成做市交易的系统,实现做市商策略计算、双向报价、风险提示、流动性管理等功能。

技术特点与创新

  • 先进性:着眼于未来,是构建业务系统重点要考虑的问题。
  • 业务驱动性:系统的建设以业务需求为内在驱动力,根据业务需求来规划项目的各阶段目标。
  • 安全性:系统运行的稳定可靠,系统数据的安全管理,访问控制的安全措施。
  • 可扩展性:支持客户、网点和做市商的平行扩展。
  • 可维护性:支持系统的二次开发,优化配置管理等。
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brokersystem/tradesystem/otctrade.txt · 最后更改: 2018/08/24 06:06 (外部编辑)