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风险监控系统

支持业务

普通经纪业务监控、个股期权监控、港股通监控、股转监控、反洗钱监控、创业板监控、OTC监控、多金融产品代销监控、开放式基金监控、融资融券监控、报价回购监控、约定式购回监控、股票质押回购监控、异常交易与大小非监控、转融通监控

对接系统

集中交易系统、资管系统、账户系统、估值系统、TA系统、数据中心系统、财务系统、营销经纪人监控系统、根网ETF系统、资讯系统

前端接口

担保品文件采集接口、交易所发布行情采集接口

技术框架

目前证券公司普遍采用顶点、根网、恒生、金证、SunGard等专业金融软件公司开发的面向服务多层体系架构的技术系统平台实现。在设计中,系统重点要求是在遵循并发处理原则下,同时具备高安全性、高可用性、扩展性、高效性。各主要软件供应商的具体技术实现框架及特点见实现案例。


实现实例

案例1-恒生电子证券公司内控平台

框架结构

框架介绍

  • 先进性

恒生风险管理信息系统立足于预警,并且系统基于J2EE框架进行设计,技术上有着良好的扩展性和先进性。并提供一系列标准化系统接口,为建立快速响应的合规风控平台打下了良好基础。

  • 工作流管理

风险管理有其自身的内在流程,在证券公司的合规及风险管理方面流程的管理处于更加重要的位置。恒生风险监控系统按报警信息处理流程和业务监控相结合的方式设计监控模块。根据合规监控和风险监控需求,按照报警、跟踪处理、审核、报告等部分设置功能模块。

  • 完整性、真实性、准确性

系统具有完善的容错机制,同时可以实现数据源数据、采集后数据、清洗后数据的完整数据核对,为数据的完整、真实、准确性方面提供了良好的保障。

  • 安全性、稳定性

系统采用恒生在证券行业具有突出技术优势的专用金融基础件作为系统基础技术框架。平台提供了完整的容错机制和故障快速修复手段,从多个层面提高了系统的安全性、稳定性。另外系统提供了从数据源到界面展示的全方位权限控制和访问日志控制等措施,大大提高了系统运行的稳定可靠。

  • 模块化设计

系统采用结构化、模块化设计,对外提供清晰、完整的数据和控制接口,支持业界通用的标准平台和协议,具有良好的扩展性、开放性和移植性,随着业务规模的增长和业务种类的增加,方便地增加新的硬件以提高处理能力,方便地增加或修改软件功能以适应新业务的开展。

  • 所见即所得

恒生风控管理信息系统所有查询、统计、分析、报告等数据显示,均应能直接打印或进行数据导出操作,系统支持导出EXCEL、DBF和HTML等格式的文件。

  • 多预警方式

系统支持灵活多样的预警方式,支持信息的主动推送。在出现预警信息时,系统可以支持界面、邮件、短信的多渠道预警方式,大大提升了监控效率。

技术特点与创新

  • 全局监控:

内控平台3.0以净资本监控为核心,以业务监控为基础面,全局监控证券公司的各个业务线,包括经纪业务、自营业务、资管业务、投行业务等。同时监控指标支持界面、短信以及邮件多种途径预警,及时有效地掌控风险指标信息。

  • 多样化自定义

内控平台3.0提供了多样化的自定义功能,如不同部门针对不同的业务可以根据实际情况制定满足自身的工作流。针对监控标准,不同的地区,不同的营业部可以结合业务定义监控阀值。除此之外还提供了多种杂项配置,供不同用户选配。

  • 灵活的扩展性

恒生内控平台3.0前台业务功能点展示采用B/S架构,大部分功能点都是采用标准的开发模式,便于二次开发。针对新的监管条例以及新业务的推出,恒生可以在短时间内开发出对应的扩展模块。

  • 便捷的运维

恒生内控平台3.0后台数据处理处理采用恒生研发中心自己研发的etl工具。采集管理平台提供各种异常处理功能,运维报告以及日志,运维人员能够便捷地进行日常运维管理。

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brokersystem/risk_control_system/fengxianjiankong.txt · 最后更改: 2017/01/05 03:18 由 -